宁波“大妈”借用5个证券账户交易35亿元被罚40万元，重还是轻？

2月20日，宁波“大妈”又上热搜了。

据中国证券监督管理委员会广东监管局官网发布消息，“50后”的宁波海曙“大妈”谢某娣因借用他人账户从事证券交易，交易总额高达35.77亿元。依据《证券法》规定，对其责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。

据行政处罚决定书显示，2019年10月16日至2023年3月27日之间，谢某娣共借用“胡某琴”、“张某”、“尤某珍”、“姚某鸣”、“赵某”5个证券账户从事证券交易。

借用期间，谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资，并实际投入交易资金。经统计，上述证券账户在借用期间合计发生证券交易3577157764.09元，其中股票、可转债等交易489747764.09元，质押式国债回购交易3087410000元。

广东证监局认为，谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。

而谢某娣在申辩材料中提出：其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系，双方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损，与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。并且，其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。

对于谢某娣的申辩，广东证监局认为，在案询问笔录、相关协议、涉案账户资金、交易及交易设备硬件信息等证据，足以证明谢某娣实际控制“胡某琴”等5个涉案账户，且将自有资金投入涉案账户并交易，相关行为构成借用行为。同时，“姚某鸣”“赵某”账户所有人姚某鸣、赵某以及账户借用中间人张某1均指认，账户经张某1介绍，借给谢某娣使用。对谢某娣的申辩意见不予采纳。并依据《证券法》第一百九十五条的规定，决定：对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。

有人可能会说，只是借用别人账户的炒股，就被处罚是不是太重了？

浙江京衡律师事务所陈恩挚律师表示，2020年实施的新《证券法》，明确将出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”。 这个条款的立法目的，一方面，确保证券市场信息披露的真实性，另一方面，主要是要防止出现规避法律的行为，以及防止内幕交易、利用未公开信息和操纵证券市场等违法行为的发生。

交易额高达35.77亿元，处罚只有40万元，面对这样的处罚，是否轻了？

陈恩挚表示，罚款40万元并不轻。

新《证券法》中的第一百九十五条明确：出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。从处罚金额上来看，并不轻。并且，这个处罚只是针对于谢某娣借用他人证券账户从事证券交易这一项。如果谢某娣在交易过程中还存在如内幕交易、操纵市场等其他证券违法行为，将会另外受到相应的处罚。

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